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La figura del Compliance hoy est\u00e1 invadiendo todas las esferas y niveles\u00a0empresariales de mediano y gran tama\u00f1o, ello con una labor trascendente bien\u00a0sea a nivel de competitividad corporativa, como la del fortalecimiento de una cultura empresarial consolidada. Esta tendencia en ascenso aparenta ser cada\u00a0vez m\u00e1s s\u00f3lida y de sostenerse en perspectiva, lo que precisar\u00e1 entonces, la\u00a0creaci\u00f3n de nuevas necesidades de tipo organizacional y que deber\u00e1n atenderse en ese sentido por los m\u00faltiples actores que conforman el mercado.<\/p>\n
Compliance es un t\u00e9rmino anglosaj\u00f3n cuyo significado hace alusi\u00f3n al\u00a0vocablo \u201ccumplimiento\u201d, y en el sentido que nos ocupa, vale decir, corporativa y\u00a0legalmente, se refiere espec\u00edficamente a todas aquellas estrategias, normas y\u00a0procedimientos seguidas e implementadas por las empresas para acatar y estar\u00a0contestes con la legislaci\u00f3n aplicable seg\u00fan la esfera de su actividad comercial\u00a0o el modelo de negocio que desarrollen.<\/p>\n
Dentro de este tipo de leyes o legislaci\u00f3n a cumplir y en las que debe\u00a0enfocarse el Compliance Corporativo o Corporate Compliance (en ingl\u00e9s), entendi\u00e9ndolo como un conjunto de procedimientos y buenas pr\u00e1cticas adoptadas por las organizaciones para identificar y clasificar sus riesgos\u00a0operativos, tenemos por ejemplo las acciones vinculadas con la prevenci\u00f3n de\u00a0blanqueo de capitales o la protecci\u00f3n de la confidencialidad de los datos,\u00a0mientras que desde el punto de vista del Compliance Penal o\u00a0Criminal Compliance como se le conoce en los pa\u00edses de habla inglesa, este se\u00a0refiere s\u00f3lo al cumplimiento de aquellas pol\u00edticas y procedimientos orientados a\u00a0prevenir el delito dentro de la empresa, entendiendo que en ambos casos\u00a0estamos refiri\u00e9ndonos a la responsabilidad jur\u00eddica que tienen tanto las personas\u00a0jur\u00eddicas como naturales que la representa y su capacidad para establecer\u00a0mecanismos internos de prevenci\u00f3n, gesti\u00f3n, control y reacci\u00f3n frente a los\u00a0mismos.<\/p>\n
De todo lo anterior puede surgir una pregunta: \u00bfPor qu\u00e9 es necesario el\u00a0Compliance? Y la respuesta es m\u00e1s que evidente: Porque el entorno legal en el\u00a0que la empresa lleva a cabo todas sus actividades es cada vez mayor y\u00a0complicado, a lo que se le suma el nivel de discrecionalidad con que act\u00faan las\u00a0autoridades supervisoras y el aumento de organismos regulatorios sobre las\u00a0actividades comerciales y empresariales, por lo que el impacto de estas\u00a0regulaciones es cada vez mayor y m\u00e1s intenso, agrav\u00e1ndose con la posibilidad\u00a0de que personal de las organizaciones puedan prestarse para cometer delitos en\u00a0su nombre y a espalda de los representantes legales.<\/p>\n
Por todo lo anteriormente dicho, y por los m\u00faltiples esc\u00e1ndalos\u00a0empresariales producto de pr\u00e1cticas poco transparentes por parte de sus socios y otros ejecutivos de confianza, a parte del indiscutible aumento de la susceptibilidad social respecto de la \u00e9tica que se debe respetar en los negocios, hoy en d\u00eda una gran cantidad de organizaciones tanto p\u00fablicas como privadas han implementado est\u00e1ndares \u00e9ticos y legales como protocolos para una buena gerencia y de obligatorio cumplimiento.<\/p>\n
Dentro de los riesgos que pretenden evitar o prevenir con la\u00a0implementaci\u00f3n de un Compliance tanto Corporativo como Penal, tenemos
\naquellos que sobrellevan directa o indirectamente consecuencias tales como: el\u00a0descredito o da\u00f1o a la reputaci\u00f3n de la empresa, la imposici\u00f3n de importantes y cuantiosas multas y sanciones de car\u00e1cter administrativo y penal, las p\u00e9rdidas de negocios por contratos poco probables o no ejecutables, as\u00ed como la supresi\u00f3n o exclusi\u00f3n de procesos de licitaciones p\u00fablicas, entre otras muchas.<\/p>\n
SMA Consultores no es ajeno a esta realidad, y en este sentido ofrece a sus\u00a0clientes y mercado en general sus servicios en la creaci\u00f3n e implementaci\u00f3n de normas internas de cumplimiento o modelos de gesti\u00f3n que garanticen la\u00a0transparencia de las operaciones ante este contexto, en virtud que si alg\u00fan particular miembro de la empresa llegase a cometer alg\u00fan delito relacionado con las operaciones, el funcionamiento y la reputaci\u00f3n de la organizaci\u00f3n queda protegido, y en la mayor\u00eda de los casos puede incluso atenuarse la\u00a0 responsabilidad al momento de sufrir sanciones legales.<\/p>\n
Nuestros expertos insisten que no debe tenerse un modelo que solo exista para simular una importante seriedad organizacional, sino que este debe ser realmente efectivo y cumplir con los objetivos para el que fue proyectado e\u00a0implementado y en ese sentido proteger a la empresa, con un esquema donde cada departamento aunque relacionados, trabaje forma independiente de manera que si alguien llegase a cometer una trasgresi\u00f3n a las normas, las consecuencias legales de estas no afecten al resto del equipo.<\/p>\n
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